P R O G R A M M E
Pourquoi et quelle définition donner à la Compliance?
Quelles sont les missions, les responsabilités et les obligations du Compliance Officer par ligne métier?
- Quelles sont les compétences ?
- Qui sont les acteurs ?
- Quel est le positionnement et l'articulation de la fonction avec les autres services ou entités ?
Quels sont les schémas d'organisation possibles?
- Quels sont les bénéfices et les limites ?
Quelles sont la méthodologie et la démarche adoptées en matière de suivi des risques?
- Quelle est la cartographie des risques ?
- Quel est le panorama des risques par lignes métiers, typologie...?
Quels sont les offres et les systèmes de Compliance proposés?
- Quelle est la couverture fonctionnelle attendue ?
- Offres proposées : modulaires ? dédiées ?
- Qui sont les éditeurs ?
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